Theo quy định của Luật Chứng khoán sửa đổi năm 2024, Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân có quốc tịch nước ngoài, tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện hoạt động đầu tư kinh doanh tại Việt Nam có thể được coi là Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (NĐTCN) trên thị trường Việt Nam.
Hiện nay, dự thảo Nghị định sửa đổi Nghị định 155/2020/NĐ-CP đang trong quá trình thẩm định và hoàn thiện. Theo quy định của Dự thảo, để xác định tư cách NĐTCN, Nhà đầu tư nước ngoài cần cung cấp một trong các tài liệu sau:
- Đối với NĐT cá nhân: Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán hoặc Hộ chiếu còn hiệu lực hoặc giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp khác có thông tin về quốc tịch nước ngoài;
- Đối với NĐT tổ chức:
i) Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài;
ii) Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương xác nhận đã hoàn tất việc đăng ký kinh doanh do cơ quan quản lý có thẩm quyền cấp;
iii) Giấy đăng ký thuế của cơ quan thuế nước nơi tổ chức đó thành lập hoặc đăng ký kinh doanh;
iv) Tài liệu về tổ chức trích lục từ trang thông tin điện tử của cơ quan quản lý có thẩm quyền;
v) Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầu tư hoặc xác nhận việc đăng ký thành lập hoặc tài liệu tương đương do cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài cấp (nếu có);
vi) Điều lệ hoặc Bản cáo bạch hoặc hợp đồng tín thác hoặc biên bản thỏa thuận góp vốn hoặc các văn bản tương đương trong trường hợp cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài không cấp hoặc không xác nhận việc đăng ký thành lập quỹ đầu tư theo quy định của pháp luật nước ngoài.
